焦点滚动:国开证券及两名保代被约谈，对华钰矿业客户背景调查不到位
2023-04-06 17:56:01 来源：金融界
【资料图】
4月6日，西藏证监局公布监管措施，对国开证券股份有限公司、胡敏、田建桥采取监管谈话措施的决定。
经查，国开证券股份有限公司（以下简称国开证券）作为西藏华钰矿业(行情601020,诊股)股份有限公司（以下简称华钰矿业）公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在以下问题：
一、对主要客户背景调查不到位。未见相关背景调查工作底稿，未发现西藏开恒实业有限公司、西藏诚康物资有限公司与华钰矿业大股东西藏道衡投资有限公司在2016年工商年报信息中预留电话、电子邮箱相同等情况。
二、访谈程序执行不到位。一是对主要客户访谈流于形式，未对客户进行实地走访。二是对主要客户访谈抽样选取不合理，抽取访谈客户采取简单随机方法，未充分考虑客户重要性水平。
三、未对函证程序保持必要的控制。工作底稿中仅保留回函结果，未见对应收账款和销售收入函证过程进行控制的相关记录文件，未留存回函快递运单。
四、对应收账款增长原因核查不充分。未对客户授信额度变化进行详细分析，也未向华钰矿业核实相关原因。
国开证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。胡敏、田建桥作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的规定，我局决定对国开证券及胡敏、田建桥采取监管谈话的行政监督管理措施。请于2023年4月20日携带有效身份证件到西藏证监局（地址：西藏自治区拉萨市城关区环岛南路7号）接受监管谈话。
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